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天天快三网址:借證券之星安徽掛靠團隊非法薦股分成 85后被罰30萬

本文由:邹悦来 编辑 2019年09月16日 19:03 科技前沿96 ℃

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在客戶同意進行薦股分成合作后☆∟,業務員通過客戶提供股票賬戶截圖所顯示的可操作資金規模大小∟,與客戶約定分成比例∵△∟。此後┊〇⌒,業務員通過電話或微信通知客戶在盤中實時買入某隻股票?,在幾日內又在盤中實時通知賣出該股票☆。若客戶盈利∟,則要求客戶將股票賬戶截圖⊙▽,根據截圖中的獲利金額向「李某蘭」招行賬戶轉入薦股分成款⌒◇,部分業務員先用自己的個人賬戶、支付寶或微信收取薦股分成款▽∵♂,再將代收的款項轉入「李某蘭」招行賬戶;若客戶虧損□,也不會補償客戶損失∟,而是用一些理由和話術來安撫客戶☆▽↑。

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來源:中國經濟網中國經濟網北京9月16日訊 近日∟△,證監會官網披露的中國證監會行政處罰決定書(劉鋒)〔2019〕95號顯示△,1985年11月出生的劉鋒組建並領導黃某鑫、余某達兩個團隊開展薦股分成業務〇π。根據中國證券業協會公開信息◇,劉鋒本人及團隊成員均不具有證券投資諮詢從業資格△∟。

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(三)違法所得情況根據轉賬摘要和現場詢問π〇,「李某蘭」招行賬戶收到的薦股分成款可確認額總計21⊿??,671.86元↑π∴。上述違法事實?♂,有相關人員詢問筆錄、銀行流水、微信截圖等證據證明▽↑,足以認定π♀∵。劉鋒的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規定〇〇□,構成《證券法》第一百九十七條所述的非法經營證券業務的行為⌒?◇。

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《證券法》第一百九十七條規定:未經批准♀♂☆,擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的□↑π,由證券監督管理機構予以取締⊿,沒收違法所得♂∟∴,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的☆?π,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款♂。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告♀,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款□。

黃某鑫團隊的銷售人員在證券之星學習向客戶營銷時的基本話術和技巧⌒,通過盲加微信的方式獨立開發客戶資源⊿∵,並以證券之星員工的名義推薦客戶購買證券之星的證券投資諮詢會員服務⌒⊙。

(二)開展薦股分成業務黃某鑫團隊的銷售人員在證券之星學習向客戶營銷時的基本話術和技巧◇∟♀,通過盲加微信的方式獨立開發客戶資源♂♂,並以證券之星員工的名義推薦客戶購買證券之星的證券投資諮詢會員服務♀。

在此過程中☆♂┊,部分客戶表示不願意購買會員服務π?,希望銷售人員直接推薦具體股票□⊙♀。黃某鑫將這類客戶名單交給余某達π♂,余某達再將客戶名單分派給其團隊業務員⊙,讓業務員接收這些意向客戶以提供薦股服務☆┊◇。黃某鑫團隊向余某達團隊轉移客戶時↑△,部分客戶不願意再聯繫他人∟,要求其直接薦股∟▽,因此黃某鑫團隊的業務員也會直接向客戶提供薦股服務∴。

上海證券之星綜合研究有限公司(以下簡稱證券之星)安徽分公司主要負責銷售證券之星的投資諮詢會員服務∵。2017年5月♂□⌒,劉鋒朋友郭某琴帶團隊加入證券之星安徽分公司↑,銷售證券之星的證券投資諮詢會員服務☆△♂,劉鋒組建了20人左右的銷售團隊(即黃某鑫團隊)加入郭某琴的銷售團隊♂⊿。劉鋒本人不在證券之星安徽分公司擔任職務π⊙,也不在證券之星安徽分公司辦公♂⊿,而是通過黃某鑫管理掛靠在證券之星安徽分公司的團隊┊﹡。

中國證監會2019年9月3日

在客戶同意進行薦股分成合作后∵♀♂,業務員通過客戶提供股票賬戶截圖所顯示的可操作資金規模大小◇﹡,與客戶約定分成比例□?。此後∟,業務員通過電話或微信通知客戶在盤中實時買入某隻股票△,在幾日內又在盤中實時通知賣出該股票⌒∵。若客戶盈利∵,則要求客戶將股票賬戶截圖□□,根據截圖中的獲利金額向由劉鋒管理的以其祖母李某蘭的名義開立的「李某蘭」招行賬戶轉入薦股分成款♂△,部分業務員先用自己的個人賬戶、支付寶或微信收取薦股分成款∵☆⊿,再將代收的款項轉入「李某蘭」招行賬戶;若客戶虧損〇▽,也不會補償客戶損失▽,而是用一些理由和話術來安撫客戶∴⊙▽。

處罰決定書顯示π,上海證券之星綜合研究有限公司(以下簡稱證券之星)安徽分公司主要負責銷售證券之星的投資諮詢會員服務∵♂?。2017年5月♂,劉鋒朋友郭某琴帶團隊加入證券之星安徽分公司〇?,銷售證券之星的證券投資諮詢會員服務∵﹡,劉鋒組建了20人左右的銷售團隊(即黃某鑫團隊)加入郭某琴的銷售團隊♀。劉鋒本人不在證券之星安徽分公司擔任職務↑〇,也不在證券之星安徽分公司辦公┊☆,而是通過黃某鑫管理掛靠在證券之星安徽分公司的團隊□。

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2017年6月?⊙△,劉鋒了解到朋友石某剛正在從事薦股分成業務后〇♀,派其妹夫余某達前往石某剛處學習該業務△⌒△。余某達學習了半個月左右↑?△。此後〇,劉鋒讓余某達招募了4個業務員(即余某達團隊)開展薦股分成業務┊。

二、劉鋒團隊開展薦股分成業務(一)開立賬戶用於收取薦股分成所得2017年8月☆△,劉鋒以其祖母李某蘭的名義在招商銀行合肥繁華大道支行開立了賬號為621××××××××××585的銀行賬戶(以下簡稱「李某蘭」招行賬戶)⌒,用於收取薦股分成收入ππ▽。此賬戶由劉鋒管理□,分成獲利為劉鋒所有◇∴,團隊成員獲利的額度由劉鋒決定、分配▽⊙。

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根據轉賬摘要和現場詢問♀∴,「李某蘭」招行賬戶收到的薦股分成款可確認額總計21671.86元△。依據《證券法》第一百九十七條π﹡π,證監會會決定沒收劉鋒違法所得21671.86元┊┊?,並處以30萬元罰款△。

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在此過程中♀♂↑,部分客戶表示不願意購買會員服務↑π,希望銷售人員直接推薦具體股票∵。黃某鑫將這類客戶名單交給余某達□,余某達再將客戶名單分派給其團隊業務員π,讓業務員接收這些意向客戶以提供薦股服務⊙┊。黃某鑫團隊向余某達團隊轉移客戶時﹡,部分客戶不願意再聯繫他人⊙┊∵,要求其直接薦股☆,因此黃某鑫團隊的業務員也會直接向客戶提供薦股服務┊△☆。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內□⊙♀,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶)開戶銀行:中信銀行北京分行營業部⌒△△,賬號:7111010189800000162♂,由該行直接上繳國庫∟,並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案π∵。當事人如果對本處罰決定不服↑◇,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議π,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟▽┊。複議和訴訟期間◇π∴,上述決定不停止執行♂。

以下為處罰原文:中國證監會行政處罰決定書(劉鋒)〔2019〕95號當事人:劉鋒〇┊,男〇,1985年11月出生♂↑□,住址:安徽省合肥市蜀山區⌒♂?。依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定△,我會對劉鋒非法經營證券業務的行為進行了立案調查、審理⊙□∟,並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利∟,當事人未提出陳述、申辯意見∵♂,也未要求聽證♀⊙∴。本案現已調查、審理終結∴。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度∴π⊿,依據《證券法》第一百九十七條∴◇,我會決定:沒收劉鋒違法所得21□┊,671.86元∵,並處以30萬元罰款┊┊。

2017年6月♂,劉鋒了解到朋友石某剛正在從事薦股分成業務后▽⊙☆,派其妹夫余某達前往石某剛處學習該業務□。余某達學習了半個月左右∴⊙﹡。此後□,劉鋒讓余某達招募了4個業務員(即余某達團隊)開展薦股分成業務?♂〇。

經查明▽∟◇,劉鋒存在以下違法事實:一、劉鋒及其團隊情況劉鋒組建並領導黃某鑫、余某達兩個團隊開展薦股分成業務∟。根據中國證券業協會公開信息☆┊?,劉鋒本人及團隊成員均不具有證券投資諮詢從業資格♂。

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